業務プロセスの文書化を支援する Visio 内部統制テンプレート
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トピック
 | 内部統制テンプレートとは |
| Visio 内部統制テンプレートの収録内容 |
| 内部統制テンプレートの活用シーン |
| ① 内部統制テンプレートのメリット - 業務フロー、リスク、コントロールを可視化 |
| ② 内部統制テンプレートのメリット - 簡単な業務フロー図の作成とメンテナンス |
| ③ 内部統制テンプレートのメリット - 業務フロー図と業務関連文書の一元管理 |
| テンプレートと手順書のダウンロード |
| 関連情報 |
内部統制テンプレートとは
Visio 内部統制テンプレートは、業務プロセスのファースト ステップである業務プロセスの文書化を支援するツールで、業務フロー図、リスク コントロール マトリクス、業務記述書の 3 つの文書を作成するための雛形を提供します。
内部統制テンプレートには、業務フロー図やコントロールマトリックスの雛形を初め、コントロールマトリックス のサンプル データおよび内部統制に対応するシェイプなどが収録されており、内部統制の確立に必要なリスクやコントロールを可視化する業務フロー図の作成を効率化します。Visio と内部統制テンプレートを使用することで、業務プロセスの見直しなどに伴うメンテナンスも容易に行えると共に、Excel で作成したプロセス、リスク、コントロール情報から業務フロー図を自動的に作成したり、業務フロー図をコントロールマトリックスデータとして出力したり、汎用的な HTML や XML 形式のデータとして出力することができるため、業務フロー図および関連文書の作成から関係者との共有、データの管理まで効率よく行なえます。
Visio 内部統制テンプレートの収録内容
| • | 内部統制対応シェイプ集 (Visio 2003 用) |
| • | リスク コントロール マトリックス 用のフォーマット (Excel 2003 用) |
| • | 業務フロー作成用サンプル データ (Excel 2003 用) |
内部統制テンプレートの活用シーン
内部統制を確立する上で最も工数が必要となるのが、業務プロセスを可視化する「フローチャート」、統制活動の有効性を評価するための「コントロールマトリックス」、業務プロセスの詳細である「業務記述書」の 3 つを文書化する作業です。
内部統制テンプレートを活用することで、業務プロセスの文書化用に用意された雛形やシェイプなどをベースにして、使い慣れた Visio を使って業務フロー図や関連文書を作成できるため、文書化に費やす労力と時間を大幅に削減できます。
① 内部統制テンプレートのメリット - 業務フロー、リスク、コントロールを可視化
内部統制テンプレートでは、内部統制の確立で重要な業務フローを可視化するための専用ステンシルを提供します。ステンシルには、業務フロー図を作成するために必要な「プロセス名」「開始」「終了」「アイテム」「リスク」「コントロール」「コネクタ」シェイプが含まれています。これらにシェイプでは、リスクやコントロールの数を表示したり、シェイプの図柄を変更する機能を活用してシステムによる処理や文書などを介した処理の分類を可視化できるため、業務に存在するリスクやコントロール、プロセスなどを簡単に業務フロー図に表示することができます。
② 内部統制テンプレートのメリット - 簡単な業務フロー図の作成とメンテナンス
内部統制テンプレートでは、既存のデータを活用して業務フロー図を効率よく作成できます。
既存のコントロールマトリックスデータから業務フロー図を作成
内部統制テンプレートでは、Excel で作成したプロセス、リスク、コントロールの情報をインポートして、業務フロー図を作成する上で必要なシェイプを自動的に作成することができます。自動作成されたシェイプには、Excel で入力した情報が含まれているので、Visio 側で再入力することなく、ドラッグ アンド ドロップで簡単に業務フロー図を作成できます。
豊富な作図自動化と作図補助機能
内部統制テンプレートでは、Visio の自動作図機能および作図補助機能の活用と、プロセスやリスク、コントロールなどの変更を容易にする機能を提供することで、業務フロー図の作成を簡素化します。
| • | コネクタの自動接続機能で作図を簡素化
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| • | 業務フロー図メンテナンス用の GUI を提供
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| • | Excel ファイルから業務フロー図をメンテナンス
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③ 内部統制テンプレートのメリット - 業務フロー図と業務関連文書の一元管理
業務プロセスの文書化では、リスクやコントロールの情報を一覧表として管理するコントロールマトリックスを作成する必要があります。内部統制テンプレートでは、業務フロー図に登録したリスクやコントロールなどのさまざまな情報をコントロールマトリックスとして出力し、さらに関連情報を一元管理することができます。
| • | 作成、編集した業務フロー図をコントロールマトリックスに出力
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| • | 内部統制に関連するさまざまな情報を連携
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テンプレートと手順書のダウンロード
| • | 内部統制テンプレートのダウンロード |
| • | 内部統制テンプレート操作手順書のダウンロード (3.89 MB/Word ファイル)
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関連情報
| • | 内部統制ソリューションパートナー |