¿Qué es el cumplimiento normativo?

La implementación del cumplimiento normativo eficaz requiere un enfoque estratégico que va más allá de las casillas para crear programas sostenibles y resistentes. Los procedimientos recomendados siguientes ayudan a los líderes de seguridad y cumplimiento a crear programas que no solo cumplan los requisitos normativos, sino que también refuercen sus organizaciones.

Adopción de un enfoque basado en riesgos
En lugar de tratar todos los requisitos de cumplimiento con la misma prioridad, evalúe su perfil de riesgo específico para identificar las áreas que requieren mayor atención. Comience con evaluaciones de riesgos completas que evalúen la probabilidad y el posible impacto de varios errores de cumplimiento, lo que le permite asignar recursos de forma más eficaz.

Creación de una cultura centrada en el cumplimiento
La creación de una cultura de cumplimiento requiere un compromiso de liderazgo y una mensajería coherente. Los ejecutivos deben defender de forma visible las iniciativas de cumplimiento, y reconocer y recompensar los comportamientos conformes. Es importante establecer canales de comunicación abiertos para preguntas y preocupaciones de cumplimiento, implementar un sistema de informes no punitivos para posibles infracciones y celebrar los éxitos de cumplimiento públicamente. Cuando se produzcan infracciones, úselas como oportunidades de aprendizaje organizativo.

Estas prácticas ayudan a cambiar la vista del cumplimiento normativo de una obligación a algo que genera valor organizativo compartido. Para transformar el cumplimiento en una responsabilidad de toda la organización, vaya más allá de las inserciones en el repositorio anuales para ayudar a los empleados a comprender de forma original cómo se relaciona el cumplimiento con sus actividades diarias. Mediante la implementación de una formación periódica específica del rol, los empleados comprenderán no solo sus responsabilidades personales, sino también el razonamiento subyacente a estos requisitos.

Aproveche las ventajas de la nueva tecnología
Las herramientas de cumplimiento avanzadas ahora ofrecen funcionalidades para la supervisión automatizada, la administración centralizada de directivas y la generación de informes en tiempo real. Especialmente destacable es la aparición de inteligencia artificial generativa en soluciones de cumplimiento normativo, que pueden analizar texto normativo, identificar requisitos pertinentes y sugerir enfoques de implementación adaptados a contextos organizativos específicos.

Mantener documentación exhaustiva de cumplimiento
Cree registros completos de directivas, procedimientos, controles y actividades de cumplimiento para establecer una pista de auditoría que demuestre la debida agilidad y admita respuestas a consultas normativas. Esta documentación debe ser completa y accesible, ya que sirve de guía para el personal y la evidencia para los auditores.

Basarse en los modelos de madurez de cumplimiento
Los modelos de madurez del cumplimiento son marcos que proporcionan una orientación valiosa sobre la evaluación y mejora de las capacidades de cumplimiento de su organización. Modelos como la integración de modelos de madurez de capacidad (CMMI) y el marco Open Compliance and Ethics Group (OCEG) ayudan a las organizaciones a evaluar su estado actual en gobernanza, evaluación de riesgos, actividades de control y supervisión. Identificar su posición en estas escalas de madurez, que normalmente van desde ad hoc hasta optimizadas, le ayuda a desarrollar planes de desarrollo específicos para mejorar sus capacidades de cumplimiento de una manera estratégica y medible.

El establecimiento de ciclos de revisión regulares ayuda a que los programas de cumplimiento evolucionen junto con las regulaciones y la propia organización. Las evaluaciones periódicas identifican brechas, evalúan la eficacia de los controles existentes e incorporan lecciones aprendidas de incidentes y errores cercanos, lo que crea un ciclo de mejora continua que refuerza su postura de cumplimiento a lo largo del tiempo.