什麼是法規合規性?

要有效落實法規合規性，必須採取超越逐項勾選的策略性方法，打造可持續且具韌性的合規性計畫。遵循最佳做法有助於安全性與合規性負責人建立不僅符合法規要求且可強化其組織的計畫。

採用風險型方法
與其把所有合規性要求視為同等重要，不如評估組織的特定風險輪廓，找出最需要優先處理的領域。從全面性的風險評估開始，評估各類合規失敗的可能性與潛在影響，以便更有效地分配資源。

建立以合規性為主的文化
建立合規性文化需要領導層的承諾與一致訊息。高階主管應公開支持合規性計畫，並認可與獎勵合規性行為。建立開放的溝通管道以便提出合規性問題與疑慮、導入無懲罰性的違規通報制度，並公開表揚合規性上的成功。當違規事件發生時，應將其視為組織學習的機會。

這些做法有助於將法規合規性的觀念，從義務轉變為能創造共同組織價值的事情。要將合規性轉變成組織全體的責任，必須超越每年一次的檢查，使員工真正了解合規性與其日常工作的關聯。透過定期且依角色量身打造的訓練，員工能理解自己的責任，以及背後的必要性與理由。

善用新技術
先進的合規性工具現在能提供自動監控、集中化原則管理以及即時報告等能力。特別值得注意的是，生成式 AI 在合規性解決方案中的興起，它能分析法規文本、找出相關要求，並根據組織脈絡提出量身訂做的實作建議。

透過文件記錄維持合規性
建立完整的原則、程序、控制措施與合規性活動記錄，有助於建立審計軌跡，以證明盡職調查並支援回應監管詢問。這些文件應既完整又易於存取，既能作為員工的指引，也能作為稽核用途的證據。

依靠合規性成熟度模型
合規性成熟度模型是協助評估並提升組織合規性能力的重要框架。像能力成熟度模型整合 (CMMI) 與開放式合規性和倫理群組 (OCEG) 框架等模型，可協助組織在治理、風險評估、控制活動與監測方面評估現況。辨識您位於成熟度量表中的位置 (通常從臨時型到最佳化型)，有助於制定針對性的路線圖，以策略且可衡量的方式提升合規性能力。

建立定期的檢視循環，有助於合規性計畫隨著法規與組織變化而持續演進。定期評估可找出缺口、檢視現有控制措施的有效性，並吸收事件與接近事故的經驗教訓，形成持續改善的循環，進一步強化合規性的整體狀態。